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    北京證監局“三管齊下”提高上市公司質量

    昝秀麗中國證券報·中證網

      在中共中央辦公廳、國務院辦公廳近日發布《關于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》后,北京證監局日前舉辦“上市公司財務風險防控”專題培訓,邀請北京市檢察院專家及上市公司代表授課,發揮北京上市公司協會“輔助監管、服務會員”的樞紐作用承辦培訓,從行政執法、刑事警示、行業自律三個維度,“三管齊下”以案釋法,督促轄區上市公司識別并購交易風險、重視分支機構管控、認清法律法規責任,推動轄區上市公司不斷提高業務管控能力、風險防范能力和規范運作水平。

      在此次活動中,北京證監局黨委委員、副局長徐彬以“防范并購風險,推動提高上市公司質量”為題致辭。他結合轄區調研情況,揭示上市公司近年來開展并購交易存在的效果不理想、標的公司業績承諾不兌現、財務造假、交易整合過程失控等突出問題和風險,逐一分析原因,并講解可行性對策。

      他強調,上市公司應理性開展資本運作,建立優先發展主業、重視前期準備、完善執行方案、提高整合能力的交易理念,不斷提高風險防范能力,真正發揮并購重組盤活資產的重要作用。他要求,審計機構應在交易前、中、后期要切實履職盡責,真正發揮資本市場“看門人”作用,與監管部門一同維護好資本市場秩序。

      北京市人民檢察院一分院檢察官陳禹橦以“并購重組交易中的刑事風險與刑事合規”為題,結合其辦理的上市公司相關案件,深入淺出地講解了上市公司內控失效、標的公司財務造假、審計機構履責失職等可能面臨的刑事風險和刑事責任。

      她強調,上市公司及其子公司的財務造假可能涉及合同詐騙罪、違規披露和不披露重要信息罪等,相關人員還可能涉及背信損害公司利益罪、職務侵占罪、挪用資金罪等;審計機構失職可能涉及違規出具重大證明文件罪、出具重大證明文件失實罪,若相關公司及審計機構之間存在非法利益往來,相關人員還可能涉及非國家工作人員受賄罪、對非國家工作人員行賄罪等!靶谭ㄐ拚福ㄊ唬┐蠓岣呱鲜鲎锩膽吞幜Χ,罰金金額及刑期年限皆大幅提升,彰顯國家從嚴打擊證券違法活動的決心,告誡資本市場各參與主體牢記監管紅線,切勿以身試法!彼赋。

      北京證監局指出,審計機構是資本市場的“看門人”,充分核查并揭示上市公司相關風險責無旁貸。北京證監局舉辦此次培訓,除了要求上市公司財務總監等高管人員參訓外,還要求上市公司審計機構的簽字會計師、質控合伙人等同時參訓,彰顯了落實兩辦《意見》壓實中介機構責任,從嚴打擊證券違法活動的決心。

      此次培訓以網絡直播形式召開,北京轄區上市公司及審計機構共計1774人在線參訓。學員們積極在線討論,紛紛表示“培訓內容飽滿、針對性強,相關案例發人深省,深刻認識到自身面臨的法律責任,要進一步提高風險意識和合規意識”。

      北京證監局有關領導表示,資本市場強監管時代已經到來,行政執法、民事追償、刑事追責“三位一體”從嚴打擊證券違法活動已達成共識,上市公司及中介機構要清醒認識監管形勢,切實做到誠實守信、歸位盡責,要將依法合規的外部要求自覺轉變為可持續發展的內生動力。

      此次專題培訓是北京證監局落實《國務院關于進一步提高上市公司質量的意見》和兩辦《意見》重要舉措之一,北京證監局將圍繞監管重點開展形式多樣的各類活動,與市場各方形成合力,為打贏上市公司提質增效“攻堅戰”、推動形成崇法守信的良好市場生態,積極貢獻首都智慧。

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